Юридическое лицо привлечено к административной ответственности

В специализированном межрайонном административном суде города Алматы рассмотрено административное дело по ст.262   (нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов бумагами требований, установленных законадательством Республики Казахстан к их деятельности)  Кодекса РК об АП в отношении АО  «Сентрас Секьюритиз».

В соответствии с законадательством АО «Сентрас Секьюритиз» обладает лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом вдения счетов клиентов в качестве номинального держания, а также на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов.

В марта 2016 года РГУ «Национальный банк РК» осуществлена проверка АО  «Сентрас Секьюритиз», в ходе которой установлены случаи неодократного нарушения требовании, установленных закондательством.

Так, установлены случаи недостоверного и неактуального ведения АО журналов системы внутренного учета: в журнале учета инвестиционных решении и их исполнения отражена неккоректная информация о статусе исполнения инвестиционных решении по собственным активам Общества и активам клиента АО «АФРИ «Венчурный фонд «Табыс».

Постановлением суда правонарушитель  АО «Сентрас Секьюритиз»  признан виновным в совершении административного правонарушения и подвергнуто  административному взысканию в виде административного штрафа в размере триста месячных расчетных показателей, в сумме 636300 тенге.

Постановление  не вступило в законную силу.